罚款2.412亿元+终身市场禁入 贾跃亭被罚彰显监管“零容忍”
该来的终究会来。在刚刚收到一张2.412亿元的现金“罚单”后,贾跃亭又收到了一纸终身禁止进入证券市场的资格“罚单”,为其在资本市场违法违规行为付出了应有的代价。
4月13日,证监会官网发布了《中国证监会市场禁入决定书(贾跃亭、杨丽杰等5名责任主体)》,决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。而在4月12日,乐视网发布公告称,收到北京证监局送达的《行政处罚决定书》,因公司财务造假、欺诈发行等违法行为,北京证监局将对乐视网处以2.406亿元罚款,对乐视网实控人贾跃亭处以罚款2.412亿元。
笔者认为,行政处罚和终身禁入是资本市场落实“零容忍”要求的具体体现,在越来越完善的证券执法司法体制机制下,行政执法、民事追偿、刑事惩戒的立体追责体系正发挥出更大的威力。
资本市场健康有序发展离不开依法监管。监管就是要创造良好生态,维护公开公平公正的市场环境,让各方都愿意来、留得住。“资本市场是一个复杂的生态系统。生态好了,大家才会对这个市场有信任有信心,资源配置、财富管理、提高直接融资比重等功能才能有效发挥。”今年3月份,中国证监会主席易会满在中国发展高层论坛2021年会上强调,“强化‘零容忍’的震慑,让做坏事的人付出惨痛代价”。
近年来,“零容忍”理念始终贯穿于证券监管工作之中,证监会出重拳、用重典,集中力量查处了康美药业、獐子岛、康得新、乐视网等一批市场高度关注、影响恶劣的重大财务造假案件,不断净化市场生态。
与此同时,随着资本市场的发展壮大,市场中的违法违规行为也出现了新特征。
根据证监会近期公布的2020年案件办理情况以及20起典型违法案例,笔者发现,上市公司的关键少数群体(董监高、控股股东、实际控制人等)和中介机构违法违规问题比较突出,正成为监管部门和市场重点关注的对象。
今年2月份,证监会通报的2020年案件办理情况显示,中介机构勤勉尽责问题依然突出,相关执业程序不充分、不适当,对财务舞弊迹象未保持合理怀疑。全年新增中介机构违法立案案件15起。4月6日,证监会官网公布了证监系统(包含沪深交易所)针对中介业务开出的38张罚单(行政监管和自律监管),处罚对象包括保荐机构、挂牌主办券商、重组财务顾问以及相关业务负责人,处罚做出时间从2020年12月下旬至2021年3月底,针对的违规行为包括中介机构对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。
而在今年1月底证监会公布的2020年证券稽查20起典型违法案例中,有5起案例的处罚对象直击上市公司实际控制人、大股东、董监高这些“关键少数”。
笔者认为,上市公司“关键少数”对公司的经营有着重大影响,中介机构则是资本市场核查验证、专业把关的首道防线。上市公司的诚实守信,中介机构的归位尽责是资本市场良好生态建设的基本要求。
因此,对上市公司“关键少数”的重点监管,有利于保障上市公司信息披露的真实、准确、完整;而进一步压实中介机构“看门人”职责,则有利于提高中介机构履职水平,净化市场环境。特别是在全面推行注册制改革的背景下,监管部门从严监管,加大对痛点的稽查力度,是提升监管效能,优化资源配置功能,强化投资者保护的重要举措。
本类推荐
- 04-22资本市场服务科技企业高水平发展 证监会发16项措施
- 03-22上交所对*ST西钢及财务总监予以监管警示
- 11-01深交所集中路演“搭台” 对话数字经济“新生力量”
- 10-20北京证监局局长贾文勤:三维度推动辖区资本市场高质量发展
- 09-11优化保险公司偿付能力监管标准 引导保险资金更大力度支持资本市场
- 08-28活跃资本市场“四箭齐发” 政策“组合拳”有助提振市场信心
- 08-23多项税收优惠政策出台 全方位多层次支持资本市场持续健康发展
- 08-21各地税务部门齐发力 确保税费减免政策惠及民营经济主体
- 08-17检察机关办理的食药安全公益诉讼案件呈现什么特点?最高检回应
- 08-03国家网信办就《个人信息保护合规审计管理办法(征求意见稿)》公开征求意见
本类固顶
- 12-11期货交易所高管共话期市发展 坚守监管责任 提升服务质效
- 10-12深交所:对摩根士丹利国际股份有限公司予以互联互通全球存托凭证境外跨境转换机构备案
- 09-25券商积极布局做市业务 北交所改革有望带来新机遇
- 09-01中上协:上半年近50家公司锁定退市 再创历史新高
- 08-14金融监管总局发布《关于做好防汛救灾和灾后重建金融服务工作的通知》
- 08-09中上协:沪深北三市共计4510家公司召开年报业绩说明会
- 07-26上市公司融入国家战略创新发展联盟成立
- 07-17深交所向秀强股份下发关注函 要求公司核查总经理涉嫌操纵股价事项
- 07-05央行:积极研究推进债市开放新举措 探索建立境外投资者投资境内债市托管行模式
- 07-04五部门联合发文!这些重点行业,将有大变化!
- 证监会:集中力量查办欺诈发行等
- 资本市场服务科技企业高水平发展
- 上交所对*ST西钢及财务总监予
- 期货交易所高管共话期市发展 坚
- 深交所集中路演“搭台” 对话数
- 北京证监局局长贾文勤:三维度推
- 深交所:对摩根士丹利国际股份有
- 券商积极布局做市业务 北交所改
- 优化保险公司偿付能力监管标准
- 中上协:上半年近50家公司锁定
- 活跃资本市场“四箭齐发” 政策
- 多项税收优惠政策出台 全方位多
- 各地税务部门齐发力 确保税费减
- 检察机关办理的食药安全公益诉讼
- 金融监管总局发布《关于做好防汛
- 中上协:沪深北三市共计4510
- 国家网信办就《个人信息保护合规
- 上市公司融入国家战略创新发展联
- 深交所向秀强股份下发关注函 要
- 央行:积极研究推进债市开放新举
- 五部门联合发文!这些重点行业,
- 支持上市房企合理融资需求 沪深
- 八部门:支持符合条件的产教融合
- 国家金融监管总局局长李云泽:从
- 华阳变速收北交所问询函 被问“
免责声明:本站转载内容已注明来源,仅供阅读,所有图文稿件版权均属来源处所有,转载不用于任何商业用途,转载不代表同意其观点或其内容真实性。如稿件转载涉及版权问题,请及时发邮件给我们,核实后会第一时间进行删撤处理。 (备案号:京ICP备1801232号-1)